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中技所促技术交易升值 首试市场化竞价拍卖

来源:国家知识产权局时间:2010-12-29

     12月中旬,中科院计算所的70项基于智能信息、无线通信、集成电路及物联网等领域的竞拍标的,涵盖8个专利包(共28件专利)、38项有底价专利和24项无底价专利开始面向社会进行公开拍卖。经过激烈紧张的竞标,国内首次大规模的专利拍卖活动圆满落槌,来自国内的8家企业最终竞得28件标的,总成交金额近300万元。

  在这次拍卖活动中,中国技术交易所积极创新技术交易服务模式,大胆探索通过拍卖的方式来推动技术交易,再创先行先试的成功范例。

  探索无形资产转移新途径

  传统的技术交易大多数是通过一对一的谈判进行的,方式相对单一,买卖双方相互选择的余地有限,成交的效率也不高。中技所董事长熊焰谈到,早在中技所成立不久,北京市领导就曾提出希望,要中技所积极创新技术交易服务模式,大胆探索通过拍卖的方式来推动技术交易。

  “这给我们提出了一个重大挑战,因为专利技术拍卖在国内只是零星地有过几次小规模的尝试。”熊焰介绍,国外采用拍卖的方式来进行技术转移虽然起步较晚,但目前已经得到了市场的普遍认同,越来越多的机构开始采用这种方式,如美国的Ocean Tomo(欧森托玛)开始定期组织专利拍卖活动,美国的航天航空局也采用过拍卖的方式来将其专利向企业进行快速转移。今年,印度也举行了该国历史上第一次专利拍卖活动。但专利拍卖较一般的实物及股权拍卖更为复杂,也正因为如此,美国某机构在今年11月份完成的专利拍卖成交率不到10%。

  专利数量的多少是城市创新能力的体现,专利质量的高低是城市竞争力的体现,专利价值的实现是城市经营能力的体现。过去5年,北京市专利申请量翻了一番,专利结构的优质化程度位居全国榜首,专利价值的实现方式开始呈现多渠道、多样化和多价位,专利合同交易数量和专利交易额也实现成倍增长。

  “这充分表明,专利作为一种法律特权,通过价值的实现开始回归其经济的原意,并逐渐成为企业、城市和国家发展竞争力的策略与手段。”北京知识产权局局长刘振刚在欣慰的同时也指出,专利拍卖作为一种市场化的技术转移模式,在我国尚未得到有效的应用。这一方面是由于专利拍卖作为一种相对较新的交易方式还未被市场了解和认同,另一方面也是由于专利自身的专业性和复杂性所决定。

  打造专利交易竞价平台

  “我们每年申请200多项专利,累积了上千项专利,这些专利长时间搁置,转移不出去就是一张废纸。”在中国科学院计算技术研究所所长李国杰眼里,专利拍卖不同于以往的艺术品等拍卖,通过欣赏就可以确定是否购买,在拍卖之前的专利拍卖项目说明会上一定要把专利的各个方面介绍清楚,使竞买方能够了解这项专利。”

  在筹备了4个多月后,2010年12月16日,由中国技术交易所、北京海淀中科计算技术转移中心、北京国信兴业拍卖行有限公司和北京集佳知识产权代理有限公司联合承办的中科院计算所首届专利拍卖会在中国技术交易所交易大厅举行。来自竞拍企业的70余名代表参与加了竞买。经过2个小时的激烈紧张的竞标,国内首次大规模的专利拍卖活动圆满落槌。

  此次专利拍卖是专业科研机构首次将大批量专利集中对外公开展示,也是首次尝试市场化的竞价交易方式。它是科研成果市场化方式的一种开拓性尝试与探索,它建立了科研成果服务企业自主创新建设的新渠道,尝试了将专利技术快速转移到企业的新方式。为盘活科研院所、大专院校等国有科研机构的存量无形资产搭建了一种新的规范化流转平台,是一次积极的、有意义的创新尝试,并且形成了企业降低开发成本、减少开发周期,科研院所科研成果能够快速转移的双赢模式。

  同时,它也为科研院所、大专院校等国立科研机构的专利、技术等无形资产搭建了规范的流转平台,形成了由技术转移中介机构、拍卖机构及知识产权代理机构联合协作的机制,充分发挥了现代服务业组织在科研技术领域内的服务与支撑作用,引领了科研院所无形资产流转新模式的尝试与实现市场化的探索。

  开创协同创新合作新机制

  “这次拍卖会很成功,有超过40%的标的成交,在探索技术转移方式方面迈出了重要一步。”李国杰说,这次拍卖让中科院计算所从中受到很多启发,意识到作为技术生产者不仅要完成国家科研任务,还要根据市场的需要生产专利,让技术接受市场检验。

  同时,李国杰也坦率地说,这次专利拍卖之前,中科院计算所征求了专利发明人的意见,发明人对于专利的价值预期明显高于市场价格,两者之间存在很大的落差,这主要体现在高价值的专利包上。在前期的项目说明会中,包括华为、中兴等很多大企业对标准相关专利的专利包产生了极大兴趣,进行了多方咨询和沟通,但在拍卖会上专利包却出现了无人问津的状况。因此,科研单位还要积极努力,让专利发明人了解企业的需求,根据企业需求调整心理预期,进行专利生产。

  “不可否认的是,专利拍卖作为一种技术转移的市场化行为,具有独特的优势。”熊焰认为,40%的成交率在同类项目拍卖中处于领先水平。也充分证明专利技术拍卖完全可以成为传统技术交易方式的有效补充,其公开透明的操作模式、高度市场化的定价机制和规范的交易流程,对于完善具有中国特色的技术交易服务体系有着重要的意义。

  在他看来,这次拍卖会的成功,得益于北京知识产权局及各委办局领导的大力支持,得益于中科院计算所的信任,更得益于中科计算技术转移中心、国信兴业、集佳和中技所4家承办单位的精诚合作。这种合作打破了原有科技中介服务机构“各自为战、各管一摊”的状况,体现出中技所作为技术交易第四方平台,联合相关中介机构,为技术交易全过程提供集成式中介服务的平台优势。

  专利拍卖具备覆盖面广、公开透明、竞价成交的特点。此次拍卖是探索建立由技术交易机构、知识产权服务机构和拍卖机构共同参与的专利拍卖工作机制和新的转化模式,为科技成果由科研院所向企业的快速转移,提供了专业市场流转平台,是实践中关村国家自主创新示范区“先行先试”政策的一次成功实践,对于丰富示范区的技术转移渠道,发挥示范区的辐射带动作用具有积极的意义。