近年来,科学技术对地方经济发展的贡献不断增长,科技成果向生产力转化的力度逐年加大。每种转化方式都有其特点,各有其优势和不足,可以单独运用,也可以结合起来运用。对于一项成熟的科技成果,可以选择任何一种或多种方式进行转化,但采用不同的转化方式,其投入不同,产生的效果也不同。科技成果所有人应该根据自身的情况与条件加以选择。
各种转化方式有不同的特点,具体分析如下:
1。自行投资实施转化
这种转化方式是科技成果所有人与科技成果转化人重合,不发生知识产权转移,科技成果所有人取得全部的转化收益,承担全部的转化风险,一般会组织科研人员进行后续研究开发,且享有后续开发成果的所有权。这种方式比较简单。
2。科技成果转让
是指科技成果所有人将科技成果的知识产权,包括专利权、软件著作权等,转让给科技成果转化人,交易标的是科技成果中的知识产权,一般通过成果所有人与成果转化人之间签署转让协议来实施。最常见的形式是高校院所等出让科技成果,企业受让科技成果。转让协议一般要将拟转让成果的内容、范围界定清楚,对双方的权利义务事先进行约定。其中核心条款是转让价格,包括支付方式。转让价格是双方谈判的焦点,而价格的确定及其支付与交易双方对拟转让科技成果的技术含量、技术成熟度、市场预测、经济效益前景、收益周期长短、投资风险大小等密切相关,交易各方一般要对拟交易的成果进行分析评估,并达成共识。协议签订以后,凭转让合同办理知识产权转移手续。
科技成果转让方式具有以下特点:一是收益与风险全部转移,即转让方收取的转让费,不与科技成果转化的效果直接关联,也不承担转化的风险。受让方不只是为了实施技术或掌握技术,而是取得科技成果所有权,即可以自己实施、禁止或许可他人实施、转让、放弃等。二是受让方投入的费用较大,包括支付科技成果受让费、交易费用和转化科技成果的费用等,因而受让方应具有较强的经济实力。三是交易过程比较复杂,交易时间比较长。四是交易不彻底,科技成果所有人仍占有该成果,而且科技成果完成人掌握的非编码知识不可能一并转让,受让人需要付出较多的努力才能掌握同等水平的非编码知识。
科技成果转让既可充分发挥高校院所的科研优势,也可发挥企业的生产优势和市场优势,比较适用于技术成熟度和市场成熟度均比较高的科技成果。
3。科技成果许可
即被许可人(科技成果转化人),通过与科技成果所有人订立合同,获得实施科技成果知识产权的权利,不必转移科技成果的所有权。科技成果所有人收取许可使用费。双方交易的标的是科技成果知识产权的实施权,所体现的是科技成果所有人对其实施权的处分。因被许可人的目的是实施科技成果的知识产权,所以他很重视成果转化的实际效果,而且支付给科技成果所有人的使用费与该成果实施的效果正相关。
这种方式有以下好处:一是程序简便,交易成本比较低。二是被许可人支付的交易对价也较低,通常与被许可方的生产规模相关,或所解决的问题大小有关。三是风险较小,当科技成果中的专利权、软件著作权等知识产权被宣告无效、被新的技术替代等情形出现时,被许可人受到的损失也较小。
不过,对于被许可人来说,只获得了该成果的使用权,并没有因此获得相应的技术能力。科技成果所有人可以对该成果进行后续研究开发。
4。合作转化
即科技成果所有人与合作方订立合作转化协议,发挥各自的优势,共同转化科技成果,并就收益共享、风险共担的办法达到共识。主要做法是,由高校院所提供不太成熟的科技成果,并负责后续研发,由企业等合作方提供小试、中试等设备,以及生产线、实验场地等条件,围绕目标客户的需求,配合高校院所对科技成果进行后续试验、产品试制与定型、工艺开发,负责产品的市场推广。
合作转化的实质是合作各方发挥各自的优势,开展互补性合作的过程。合作中需要关注的焦点是:在合作协议中明确在科技成果转化的各个环节各自享有的权利和承担的义务,特别是风险分摊和利益分成的办法。如能妥善处理好风险分摊和利益分成,就能够形成合力,进而降低成果转化中的不确定性,化解成果转化中的矛盾,进而保障合作转化的顺利进行。
以科技成果作为合作条件,不涉及科技成果权属的转移,程序简单。对于企业来说,不必支付科技成果的使用费或转让费。不过,合作双方的关系并不紧密。
5。作价投资
是指科技成果所有人将科技成果知识产权作为资本投入到企业,取得该企业的股权(份),并参与该企业的经营管理,分享经营收益,分担经营风险。科技成果作价投资以后,由被投资企业取得科技成果所有权,并被纳入其无形资产进行经营管理。这种方式对科技成果所有人、被投资企业,以及投资人都具有吸引力。对科技成果所有人而言,可继续对该成果进行研究开发,并分享其转化收益,而且不受知识产权的保护期限的限制。对于被投资企业的其他投资人而言,无需支付现金就可获得对科技成果所有权的控制及其转化收益,是一种成本低、风险小的交易方式。对于被投资企业而言,将科技成果所有人的利益与企业的经营业绩绑定在一起,科技成果所有人会全力支持该成果的转化及后续研发,因而更有利于该成果的转化。
作价投资方式的突出特点是各投资方结成紧密的合作关系,尽其所能地投入资金、技术、市场渠道、人才、资源等,并结成利益共享、风险共担的经营实体。
从上述分析可知,各种转化方式各有其特点、优点和不足,相互之间的差异还是比较大的。
尽管各种转化方式有各自的特点,相互之间有较大的差异,对于一项比较成熟的科技成果来说,科技成果所有人可以根据自身的实际情况选择使用。