影响科技成果转化方式选择的因素很多,包括研发人员奖励与报酬机制、知识产权、专利的有效性、知识特性、科技成果所有人与转化人(或转化方)之间的技术距离等。国内外研究发现,技术转移不易发生在技术距离过大的主体之间,较小的技术距离有利于技术转移成功。
无论是输出科技成果的高校院所,还是转化科技成果的企业,在选择科技成果转化方式时,一般要考虑以下因素:
1、技术距离。有的称为技术势能差,是指实施科技成果转化应有的技术水平与其实际技术水平之间的差距。科技成果所有人和转化人之间的技术距离较大的,一般不会选择科技成果转让、合作转化,而倾向于选择科技成果作价投资。这是因为,对于前两种方式,转化人不具备转化科技成果的能力,不能对科技成果进行消化吸收,而对于作价投资方式,转化人可借助科技成果所有人的技术力量转化科技成果。不过有关研究表明,当技术距离扩大到一定程度以后,合作转化的意愿会降低,购买科技成果的意愿反而会增强。在其他影响因素既定的情况下,技术距离越小,科技成果转化方对科技成果的吸收能力越强,成功转化科技成果的可能性就会加大。
2、知识产权。目前知识产权仍有很多用途,企业在申请高新技术企业认定和科技型中小企业评价,以及享受软件企业税收优惠政策时应当拥有知识产权,高校院所在向主管部门报送科技成果转化年度报告时需要报告知识产权拥有情况,教育部门在对高校进行评价时,知识产权拥有量是一个重要指标等。总之,无论是高校院所还是企业,知识产权都是很有用的,在科技成果转化时必须考虑知识产权这个因素,包括科技成果是否拥有知识产权?科技成果所有人是否愿意转移知识产权?科技成果转化方是否需要知识产权?等等。
3、经费投入能力。科技成果转化需要投入一笔不小的经费支出,包括获取科技成果的费用(包括转让费、许可使用费)、科技成果交易费用,以及转化科技成果所需的经费投入。其中,获取科技成果的费用,与转化方式有关;转化科技成果所需的经费投入,不仅取决于科技成果本身的技术成熟度和市场成熟度,也取决于市场容量及期望达到的商业化、产业化程度。在科技成果转化时,应当评价科技成果转化方的经费投入能力。但转化人有否转化意愿及其大小,取决于该成果实施转化的预期回报水平,包括投资回收期。
4、预期收益与风险分担。一般来说,科技成果转化的预期收益较高,但预期收益又与技术成熟度、市场成熟度及其市场容量大小,转化人的转化能力及其市场竞争力等因素有关。转化人转化科技成果的能力越强,市场竞争力越强,预期收益越高,就越有动力加大经费投入,经费投入的意愿和能力也会增强。
科技成果转化的风险大小与该成果的技术成熟度和市场成熟度有关,成熟度低则不确定性大,潜在的风险高。一般来说,风险与收益是正相关的,预期收益越高,则潜在的风险越大。按照风险与收益对等原则,科技成果所有人与转化人平摊风险,则平分收益;一方承担的风险较大,则获得的预期收益所占份额较高。当然,反过来说,科技成果的技术成熟度、市场成熟度低,则潜在的风险很大,但其预期收益不一定很高。这是需要好好研判的。
5、科研人员参与度。科技成果转化是对科技成果进行后续研发、应用、推广,因而在科技成果转化过程中,科研人员的参与度与科技成果的技术成熟度是密切相关的。如果需要科研人员参与科技成果的转化,则在选择科技成果转化方式时,需要选择科研人员的参与方式,并建立相应的激励与约束机制,以确保在需要时科研人员能够并积极地参与其中。是否需要科研人员参与,也取决于科技成果转化人的消化吸收能力。如果科技成果转化方有较强的消化吸收能力和实施能力,则对科技成果所有人的依赖性会减小。
6、后续研发及其成果的归属。在科技成果转化中,是否需要进行后续研发,以获得较强的研发与创新能力?如果需要进行后续研发,则应由谁承担?后续研发所需要的经费由谁投入?所取得的成果归谁享有?一般来说,后续研发所取得的成果应归后续研发者享有。因此在选择转化方式时,需要考虑这个因素。
进行后续研发可以提高研发与创新能力,无论是对于科技成果所有人还是科技成果转化人,科技成果转化都会使研发与创新能力得到提升,因为这两者是相辅相成的。科技成果所有人与转化人均要考虑这个因素。如果都期待通过科技成果转化来提升科研与创新能力,则选择转化方式时要妥善处理好这一诉求。
在上述因素中,核心是技术成熟度和市场成熟度。同时,需要考量的因素还包括相关技术配套程度、政策支持度、经济社会影响、产业转型升级等。
从上述分析可知,各种转化方式的影响因素如表2所示。