科技成果登记是指科技行政管理机关按照规定的形式和程序对科技成果进行审查,对符合条件的科技成果予以登记的制度。科技部于2000年12月7日印发了《科技成果登记办法》(国科发计字〔2000〕542号),对科技成果登记工作予以规范。该办法的主要内容包括:
一、科技成果登记的宗旨
科技成果登记的宗旨有以下四个方面:
1、增强财政科技投入效果的透明度。有投入就应当有产出,对于财政科技投入所产生的成果,必须进行登记。《科技成果登记办法》第二条规定,“执行各级、各类科技计划(含专项)产生的科技成果,必须办理登记”。对于非财政投入产生的科技成果,实行自愿登记。涉及国家秘密的科技成果,按照国家科技保密的有关规定进行管理。涉密成果,因不能公开,不适合办理登记。
2、保证及时、准确和完整地统计科技成果。凡是进行了登记的科技成果,都可以及时、准确和完整地进行统计。统计的目的就是从总体上掌握科技成果的情况。
3、为科技成果转化和宏观科技决策服务。登记的目的是应用推广,即通过登记,促进科技成果的应用、推广,为经济社会发展服务。
4、促进科技成果信息的交流。科技成果交流可促进科技成果的应用,也可避免重复研究。
显然,科技成果登记是一项重要的科技成果管理制度。
二、分类登记
科技成果分为应用技术成果、基础理论成果和软科学成果三种类型,因此科技成果登记也是按照上述三种类型进行登记。因每种科技成果的体现形式不同,价值不同,衡量标准不同,其登记要求也有所不同。《科技成果登记办法》第八条规定了三种类型科技成果登记所需提交的资料。
1、应用技术成果登记。应用技术成果应具有实用价值,在登记时需提交能够反映其实用价值的资料,即《科技成果登记办法》第八条第(一)项规定的“相关的评价证明(鉴定证书或者鉴定报告、科技计划项目验收报告、行业准入证明、新产品证书等)和研制报告;或者知识产权证明(专利证书、植物品种权证书、软件登记证书等)和用户证明”。研制报告、知识产权证明是成果的表现形式,而行业准入证明、新产品证书、知识产权证明、用户证明等资料可反映应用技术成果的实用价值。
2、基础理论成果登记。基础理论成果应具有学术价值,并主要通过发表学术论文、学术专著等形式,得到同行认可。根据《科技成果登记办法》第八条第(二)项规定,办理基础理论成果登记,需要提交“学术论文、学术专著、本单位学术部门的评价意见和论文发表后被引用的证明”。学术论文、学术专著是成果的表现形式,而评价意见、被引证明反映了其学术价值。
3、软科学研究成果登记。软科学研究是以辅助决策为根本目的,运用现代科学技术方法和手段,采用定性分析与定量分析相结合的方法所进行的综合性、系统性的研究活动。研究成果是为决策服务的,而被有关党政部门采纳并解决问题,是软科学研究的根本目的。根据《科技成果登记办法》第八条第(三)项规定,办理软科学成果登记,需要提交 “相关的评价证明(软科学成果评审证书或验收报告等)和研究报告”。其中,研究报告是成果的表现形式,而评价证明可反映其价值。
三、职责分工与登记机构
科技成果登记按属地和直属关系进行,《科技成果登记办法》对此作出了具体规定。
1、职责分工。科技部指导全国的科技成果登记工作。省、自治区、直辖市科技行政部门负责本地区的科技成果登记工作,国务院有关部门、直属机构、直属事业单位负责本部门的科技成果登记工作。
2、登记机构。省、自治区、直辖市科技行政部门和国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技成果管理机构授权的科技成果登记机构为登记机构,对符合登记条件的科技成果予以登记。
3、科技成果完成人办理登记手续。科技成果完成人(含单位)可按直属或属地关系向相应的科技成果登记机构办理科技成果登记手续,不得重复登记。一般来说,科研项目与科技成果登记相挂钩。科研项目是通过直属渠道申请并得到资助的,最好向直属的科技成果登记机构办理登记。如果是从属地渠道即地方科技 部门的渠道申请并得到资助的,最好向属地的科技成果登记机构办理登记。
两个或两个以上完成人共同完成的科技成果,由第一完成人办理登记手续。
四、登记条件与登记证明
科技成果登记是科技成果管理的一项活动,登记机构对办理登记的科技成果进行形式审查,对符合该办法规定条件的予以登记,出具登记证明。
1、科技成果登记条件。办理科技成果登记,科技成果应符合以下条件:一是登记材料规范、完整;二是持肯定性意见的评价结论;三是不违背国家的法律、法规和政策。对于申请登记的科技成果,应不存在争议,也不存在知识产权侵权行为。
2、科技成果登记证明。科技成果登记证明不作为确认科技成果权属的直接依据,是登录国家科技成果数据库的前置程序。
总体来讲,科技成果登记只是科技成果管理的一项基础性工作,只能反映科技成果的基本信息,不能作为科技成果学术水平或技术水平、知识产权权属的证明。
吴寿仁,上海市科学技术委员会体制改革与法规处原处长、上海市科学学研究所副所长,教授级高工。(本文摘自《科技成果转移转化管理实务》一书)