科技成果转化是创新驱动发展的重要环节，赋予科研人员更大自主权，对于调动其积极性，充分释放其创新创造活力具有十分重要的意义。科学管理的人才兼职制度，不仅有利于促进科研成果转化应用或产生效益，也有利于促进科研院所的正常运作。而不合规的兼职行为可能无法对成果转化产生正面作用，甚至可能会损害科研院所甚至国家的利益。

　　一名科技人员违规兼职，触犯了党纪党规，受到严肃处理。通过分析本案例，希望警醒科技人员按照国家规定进行兼职。

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　　案件暴露情况

　　李洲（化名）是J研究所一个研究组的副组长，研究员，中共党员。2018年1月，J研究所纪委收到群众举报，反映李洲存在以下两个方面的问题：一是实验动物的入库数与出库数不符，存在私自处理实验动物的可能；二是私自开办H公司，与J研究所发生业务往来，谋取私利。J研究所纪委组成调查小组，就上述两个问题进行调查。调查发现：一是缺少12只实验动物去向的记录；二是H公司的联系人是李洲，联系地址是李洲的住处；三是一部分实验材料的采购要经李洲批准，而且李洲指定材料供应商，并提供3家供应商资料；四是H公司与J研究所发生了40多万元材料和服务的采购纪录。

　　J研究所的纪委书记前后三次找李洲谈话，李洲一一进行了解释：

　　1、对于丢失的12只实验动物，每只3000元左右，由实验动物饲养机构免费托走，这是行业的通行做法，但在合同中没有标明运费、饲料费、疫苗费，以及运送人员的路费、食宿和劳务费等，但这些费用均包含在该实验动物的价格中。

　　2、对于H公司权属问题，李洲解释说，那是他好友开办的，他只是帮助介绍业务，与他本人无权属关系和经济往来关系。李洲辩称，经过一段时间的磨合，加之供货及时、价格相对较低（比市场价低15%左右），就主要选择H公司供货，采购时完全按照本所的采购流程进行操作。李洲表示，将从中吸取教训，并深刻反省。

　　3、对于为何H公司使用自己的手机号码和家庭住址作为联系方式，他表示十分气愤，并断绝与朋友的关系。

　　J研究所纪委书记每次找李洲谈话，都要求李洲提供一份书面的情况说明，先后提交了三份情况说明，但都否认与H公司有权属关系和业务往来。

　　J研究所纪委不具备办理该问题线索的条件，请求上级纪检部门给予帮助，并将该问题线索移交上级纪检部门。上级纪检部门对问题线索进行了初步核查，认为李洲是H公司的实际控制人，并于2018年4月决定直接办理该问题线索。经过一个多月的初步核查，认为李洲可能涉嫌职务犯罪，并于2018年5月将该问题线索移送J研究所所在地监察委员会处理。经该监委核查，不认为李洲的行为构成职务犯罪，并于2019年3月又将该线索移送J研究所的上级纪检部门。

　　李洲在接受审查调查期间，态度良好，如实彻底讲清楚自己的违纪问题，主动退交了不正当所得12万余元，其中1万元是因与J研究所交易的不公平性而主动退交的。J研究所的上级纪检部门于2019年7月决定对李洲党纪立案审查。

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　　违纪事实

　　经查，李洲在担任J研究所该研究组副组长期间，存在以下违纪事实：

　　1、2016年5月，李洲以他人名义成立H公司，公司的实际控制人和经营管理人均为李洲本人。李洲在未向单位汇报的情况下，擅自利用H公司与J研究所发生业务往来，自2016年6月至2018年3月，H公司与J研究所发生的试剂盒、测试费等业务收入总计80余万元，H公司的盈利均由李洲支配，用于其本人日常消费。

　　2、2017年9月、12月，S公司分别与H公司签订3份技术服务合同，委托H公司开展G项目检测，合同总金额为7万余元。H公司不具备开展G项目检测的技术条件，需委托外单位承担检测工作。李洲在未向研究室主任汇报的情况下，以课题研究需要为名，通过J研究所内部审批流程，以J研究所名义与Y单位签订技术服务合同，委托Y单位进行G项目检测，检测费6万余元由J研究所支付。

　　3、2018年7月，S公司委托H公司进行G项目检测，双方签订了2份技术服务合同，总金额为5万余元。2018年7月，J研究所购买了G项目测试方面的仪器，但仪器仍在测试中，未正式投入使用，不具备正常检测并出具检测报告的条件。李洲为节约成本，利用J研究所新购买的仪器测试了部分数据，其他数据由李洲根据已测出的数据及个人经验进行编造，将数据整理并出具相应检测报告交给S公司，S公司按照合同约定支付H公司5万余元。

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　　对违纪行为的定性

　　根据上述违纪事实，定性如下：

　　1、李洲在未经单位同意的情况下，擅自借用他人名义成立公司，与本人工作单位发生不当的关联交易。依据《中国**纪律处分条例》第九十四条第一款第（一）项的规定，属于违反廉洁纪律的行为。

　　2、李洲将本应由H公司承担的检测费用6万余元，利用本人工作便利，由J研究所承担。依据《中国**纪律处分条例》第一百四十二条和2016年施行的《中国**纪律处分条例》第一百零四条的规定，属于违反廉洁纪律的行为。

　　3、李洲在科研项目研究中编造实验数据，且向第三方提供不实数据，属于科研不端行为。依据《中国**纪律处分条例》第一百四十二条和2016年施行的《中国**纪律处分条例》第一百二十五条的规定，属于违反工作纪律的行为。

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　　对违纪的处理决定

　　J研究所上级纪检部门向J研究所党委发出相关处理的建议函如下：

　　1、给予李洲撤销党内职务处分。鉴于李洲没有党内职务，依据《中国**纪律处分条例》第十一条的规定，给予其严重警告处分，影响期按撤销党内职务标准执行。李洲的违纪所得（合计12万多元）予以收缴。

　　2、行政上免去李洲研究组副组长职务，同时根据《事业单位工作人员处分暂行办法》给予其降低岗位等级的行政处分。

　　3、李洲的直接领导朱岳（所在研究组组长、中共党员）在工作中疏于管理，履行“一岗双责”不力，由J研究所党委对其做诫勉谈话的组织处理。

　　J研究所党委根据上级纪检部门的处理建议，按照有关规定，对李洲做出处理决定，并对朱岳给予诫勉谈话的组织处理。

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　　本案例处理结果解析

　　本案例处理中，在适用了以下规定：

　　1、对于李洲的三项违纪行为，根据2018年10月1日起施行的《中国**纪律处分条例》第二十三条规定，应当合并处理，按其三种违纪行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分。

　　2、李洲在接受审查调查期间，态度良好，如实彻底讲清楚自己的违纪问题，主动退交了不正当所得。根据2018年10月1日起施行的《中国**纪律处分条例》第十七条第（二）项和（五）规定，可以从轻或者减轻处分。

　　3、综合李洲的违纪事实，以及从轻或者减轻处分情形，J研究所上级纪检部门建议给予撤销党内职务处分。但李洲没有担任党内职务，根据2016年1月1日起施行的《中国**纪律处分条例》第十条和2018年10月1日起施行的《中国**纪律处分条例》第十一条规定，给予李洲严重警告处分（处分影响期为两年）。同时，李洲担任的研究组副组长职务也被撤销。

　　4、李洲在未经单位批准的情况下，擅自借用他人名义成立公司，与本人工作单位发生不当的关联交易，违反了《事业单位工作人员处分暂行规定》第十八条第一款第（六）项规定；李洲将本应由H公司承担的检测费用6万余元，利用本人工作便利，由J研究所承担，违反了《事业单位工作人员处分暂行规定》第十八条第一款第（二）项规定；李洲在科研项目研究中编造实验数据，且向第三方提供不实数据，属于科研不端行为，违反了《事业单位工作人员处分暂行规定》第二十条第一款第（二）项规定。由J研究所给予李洲降低岗位等级处分，即由正高降为副高。

　　5、李洲以课题研究需要为名，通过J研究所内部审批流程，以J研究所名义与Y单位签订技术服务合同进行贪污，李洲的直接领导——朱岳疏于监管，让李洲有可乘之机，予以追责，由J研究所党委对朱岳做诫勉谈话。

　　6、李洲主动上交的12万余元，是违纪收入，应该上交国库。具体做法是，李洲将违纪收入交到J研究所纪委，纪委向李洲开具凭证，纪委将款转交财务部门，财务部门凭纪委开具的凭证入账，并上缴当地财政部门的国库账户。由于现在可以采取银行转账，如以银行转账的，李洲将违纪款转入J研究所的银行账户。J研究所财务部门凭纪委开具的凭证和银行收款回单入账，并上缴国库。纪委开具的收款凭证和银行回执交李洲留存。

　　有人认为对李洲的处理偏轻，有的认为应给予留党察看处分，甚至应追究刑事责任。但李洲是科研人员，不是行政管理人员，加之有从轻或者减轻处分的情形，在鼓励大众创新创业的当下，这样的处理是恰当的。

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　　本案违纪原因分析

　　分析李洲违纪的原因，大概有以下3个层次：

　　1、李洲放松了对自己的要求，主要表现在以下三个方面：

　　⑴纪律性不强，经常不参加J研究所的会议，也经常不参加所在党支部的活动，经常以出差、科研活动忙等为由请假或搪塞。

　　⑵思想觉悟不高，政治上、思想上放松了对自己的要求。

　　⑶同事关系较紧张，平时只注重自己的业务工作，忽视了对周边同事的关心和爱护。遇到问题不从自己身上找原因，而总是怪罪别人。

　　2、朱岳过于信任李洲，却没有起到监督之责。朱岳将研究组的绝大多数科研项目交由李洲负责，科研中的人财物等调配权集中在李洲身上。李洲的权利过于集中，给李洲提供了违纪谋利的机会。

　　3、J研究所的科研管理方式方法也有不尽合理的地方。科研人员反映了朱岳、李洲独断专行，反映了研究组管理上、分配上的问题，特别是科研人员辞职较多的情况下，没有及早采取有效措施。这也给了李洲一个强烈的暗示，在普通科研人员反映强烈的情况下，他不但没有收手，反而变本加厉。

　　李洲的违纪是在上述三个方面因素共同作用的结果。任何一个因素不成立，都不足以使李洲出现违纪行为。

　　关于作者：吴寿仁，上海市科学技术委员会体制改革与法规处原处长，上海市科学学研究所副所长，《科技成果转化操作实务》一书作者。本文来源于《科技成果转移转化案例解析》。